Σημαντικές ελλείψεις όσο αφορά την εκτέλεση των υποχρεώσεων των κυπριακών επενδυτικών εταιρειών εντόπισε η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου στη βάση ελέγχου που διενήργησε σε εποπτευόμενες εταιρείες. Ειδικότερα, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εφαρμόζοντας ένα δειγματοληπτικό έλεγχο σε 11 κυπριακές εταιρείες εντόπισε κενά στην εκτέλεση υποχρεώσεων με αποτέλεσμα να προχωρήσει και με τις ανάλογες συστάσεις.
Οι βασικές αδυναμίες που εντόπισε η αρμόδια Επιτροπή συνοψίζονται ως ακολούθως:
Σε κάποιες περιπτώσεις οι κυπριακές επενδυτικές εταιρείες δεν υιοθετούσαν μεθόδους ώστε οι πελάτες των εταιρειών να επωφελούνται από χαμηλότερα κόστη συναλλαγής. Το πιο πάνω σημείο όπως είναι λογικό ήταν προς όφελος των εταιρειών. Ακόμα, η πλειοψηφία των επενδυτικών εταιρειών όπως εντοπίστηκε δεν χρησιμοποιούσαν λογισμικό. Κάποιες εκ των εταιρειών δεν κρατούσαν και το ανάλογο μητρώο πελατών ενώ μερικές εταιρείες δεν είχαν επαρκείς διαδικασίες ελέγχου. Τέλος, δεν υιοθετείτο από κάποιες επενδυτικές εταιρείες η σωστή διαδικασία ελέγχου για συμμόρφωση ειδικά στην περίπτωση συναλλαγών.
 
 
Ωστόσο, από τον έλεγχο της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς εντοπίστηκαν και κάποια θετικά στοιχεία όσο αφορά ορισμένες κυπριακές επενδυτικές εταιρείες, όπως π.χ το γεγονός πως μερικές εταιρείες εφάρμοζαν ένα σύστημα βαθμολογίας όσο αφορά τους πάροχους ρευστότητας. Άλλες επενδυτικές εταιρείες χρησιμοποιούσαν τεχνολογία υψηλών προδιαγραφών για να εγγυώνται μια δικαιότερη τιμολόγηση προς τους πελάτες τους.
Όπως αναφέρει η αρμόδια Επιτροπή από τα ευρήματα του δειγματοληπτικού έλεγχου έγιναν και οι ανάλογες συστάσεις προς τις εταιρείες στις οποίες  παρατηρήθηκαν ελλείψεις με στόχο την υιοθέτηση άμεσων μέτρων. Στην Εγκύκλιο της η αρμόδια Επιτροπή αναφέρει πως η βέλτιστη εκτέλεση των εργασιών εκ μέρους των Κυπριακών Επενδυτικών Εταιρειών θα βοηθήσει στην καλύτερη προστασία των πελατών τέτοιων εταιρειών. Υπενθυμίζεται πως σε δημοσιογραφική διάσκεψη της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου τον περασμένο Μάρτιο η επικεφαλής της Επιτροπής Δήμητρα Καλογήρου ανάφερε πως η Κύπρος μπορεί να καταστεί ένας ασφαλής και αξιόπιστος επενδυτικός προορισμό τονίζοντας πως «αυτό μπορεί να επιτευχθεί μέσω της άσκησης αποτελεσματικής εποπτείας, η οποία θα διασφαλίζει την προστασία των επενδυτών και την υγιή ανάπτυξη της κεφαλαιαγοράς». Για την επίτευξη του σκοπού αυτού η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς όπως είπε η Δήμητρα Καλογήρου θα συνεχίσει να εργάζεται εντατικά με έμφαση στην ενδυνάμωση του εποπτικού και ρυθμιστικού πλαισίου με την εδραίωση της καλής εταιρικής διακυβέρνησης, της διαφάνειας και της κουλτούρας δεοντολογίας για τις εποπτευόμενες οντότητες.
 
Πηγή: Philenews/Insider