Σφίγγει και άλλο τα λουριά σε εποπτευόμενες οντότητες της η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (ΕΚΚ) αφού στον τελευταίο έλεγχο για το 2017 και 2018 η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς με ανακοίνωση της αναφέρει πως διαπίστωσε τόσο θετικές εξελίξεις όσο και αδυναμίες. Σύμφωνα με ανακοίνωση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς υπήρξε ενδελεχής έλεγχος σε εποπτικές οντότητες της δικαιοδοσίας της όσο αφορά το ξέπλυμα βρόμικου χρήματος και την χρηματοδότηση της τρομοκρατίας.
ΔΙΑΒΑΣΤΕ ΕΠΙΣΗΣ: Το 50% των τραπεζικών δαπανών πηγαίνει σε μισθούς
Στα θετικά σημεία αναφέρονται η πρόοδος που έχει σημειωθεί στα εσωτερικά συστήματα ελέγχου και στις διαδικασίες και όπως επισημαίνεται στην ανακοίνωση υπήρξε μεταξύ άλλων αυξημένη αντίδραση και πρόοδος όσο αφορά το ξέπλυμα βρόμικου χρήματος και την χρηματοδότηση της τρομοκρατίας, παρασχέθηκε εκπαίδευση σε όλα τα μέλη και το προσωπικών των επενδυτικών εταιρειών, η διατήρηση αρχείου και παράλληλα διαπιστώθηκε επαρκής έλεγχος δέουσας επιμέλειας.
ΔΙΑΒΑΣΤΕ ΕΠΙΣΗΣ: Jumbo: Άνοδος 2,5% στις πωλήσεις στην Κύπρο
Ωστόσο, εντοπίστηκαν και κάποιες αδυναμίες που μεταξύ άλλων είναι η μη επαρκής και ακριβής παράθεση πληροφοριών για δραστηριότητες πελατών, η διατήρηση ενός φτωχού οικονομικού προφίλ του πελάτη, σε κάποιες περιπτώσεις υπήρξε ανεπαρκής έλεγχος ρίσκου ενώ μερικές φορές δεν υπήρχαν επαρκείς πληροφορίες για ύποπτες συναλλαγές.
Πηγή: Philenews/Insider
